End-to-End-Lösungen für Kunden weltweit

Die Plattform verstehen

Die Natural Capital Platform™ fungiert als Käufer für jeden Verkäufer und als Verkäufer für jeden Käufer. Unsere effizienten, sicheren und transparenten Prozesse unterstützen jeden Handel. Die Natural Capital Platform™ bietet End-to-End-Lösungen für Kunden weltweit.

Die Natural Capital Platform™ fungiert im Wesentlichen als private Clearingstelle für alle Mitglieder und Kunden mit einem Natural Capital Platform Atlas Account™. Sie fungiert als Vermittler zwischen allen Käufern und Verkäufern auf den von ihr betriebenen Rohstoff- und Vermögensmärkten. Sie validiert und finalisiert jede Transaktion und stellt sicher, dass sowohl Käufer als auch Verkäufer ihren vertraglichen Verpflichtungen nachkommen, und übernimmt die Verantwortung dafür.

Zu den Aufgaben der Natural Capital Platform™ gehören das „Clearing“ bzw. der Abschluss von Handelsgeschäften, die Abwicklung von Handelskonten, das Einziehen von Einschusszahlungen, die Regelung der Übergabe der Vermögenswerte an ihre neuen Eigentümer und die Meldung von Handelsdaten an Behörden, sofern und soweit dies erforderlich ist.

Finanzinstitute und qualifizierte institutionelle Käufer („QIBs“) können „Clearing-Mitglieder der Natural Capital Platform™“ werden. Im Allgemeinen sind QIBs institutionelle Anleger, die Wertpapiere, Rohstoffe, Vermögenswerte und Zahlungsmitteläquivalente im Wert von mindestens 100 Millionen US-Dollar besitzen oder nach eigenem Ermessen verwalten. Die Natural Capital Platform™ fungiert auch als private Clearingstelle für Kassageschäfte, Terminkontrakte, Futures-Kontrakte und Optionskontrakte, als Käufer für jeden Clearing-Mitglied-Verkäufer und als Verkäufer für jeden Clearing-Mitglied-Käufer.

Die Natural Capital Platform™ tritt ins Spiel, nachdem Käufer und Verkäufer über ihren Natural Capital Atlas Account™ ein Bestellformular oder ein Handelsticket ausgefüllt haben. Ihre Aufgabe besteht darin, die Schritte zum Abschluss und damit zur Validierung der bestellten Transaktion durchzuführen. Die Natural Capital Platform™ bietet die Sicherheit und Effizienz, die für die Stabilität des privaten Rohstoff-, Vermögens- und Anlagemarktes unerlässlich sind.

Um effizient agieren zu können, übernimmt die Natural Capital Platform™ bei jedem Handel die Gegenposition. Dies reduziert die Kosten und das Risiko der Abwicklung mehrerer Transaktionen zwischen mehreren Parteien erheblich. Zwar ist die Aufgabe der Plattform die Risikominimierung, doch da die Plattform zu Beginn eines Handels sowohl als Käufer als auch als Verkäufer auftreten muss, besteht ein Ausfallrisiko beider Parteien. Um dies zu minimieren, legt die Natural Capital Platform™ Margin-Anforderungen fest.

Alle Mitglieder und Kunden von The Natural Capital Platform™ müssen ihre Handelsgeschäfte am Ende jeder Handelssitzung über ihr Natural Capital Atlas Account™ abwickeln und bei The Natural Capital Platform™ einen Geldbetrag einzahlen, der auf den Margin-Anforderungen basiert und ausreicht, um den Sollsaldo des jeweiligen Mitglieds zu decken.

Die anfängliche Marge kann als eine nach Treu und Glauben eingegangene Zusicherung angesehen werden, dass der Kunde es sich leisten kann, den Handel bis zum Abschluss zu halten. Diese Mittel werden von der Firma The Natural Capital Platform™, jedoch innerhalb des Natural Capital Atlas Account™ des Kunden, gehalten und können nicht für andere Handelsgeschäfte verwendet werden. Ziel ist es, etwaige Verluste des Kunden bei der Transaktion auszugleichen.

Die Mindesteinschusszahlung, in der Regel ein Bruchteil der ursprünglichen Einschussanforderung, ist der Betrag, der auf dem Kundenkonto verfügbar sein muss, um den Handel offen zu halten. Fällt das Eigenkapital des Kunden unter diesen Schwellenwert, erhält der Kontoinhaber einen Margin Call mit der Aufforderung, das Konto wieder auf den Betrag aufzufüllen, der die ursprünglichen Einschussanforderungen erfüllt.

Wenn der Händler die Nachschussforderung nicht erfüllt, wird der Handel geschlossen, da das Konto weitere Verluste nicht verkraften kann.

In diesem Beispiel hat The Natural Capital Platform™ sichergestellt, dass auf dem Konto ausreichend Geld vorhanden ist, um eventuelle Verluste des Kontoinhabers aus dem Handel zu decken. Sobald der Handel abgeschlossen ist, werden die verbleibenden Margin-Gelder an den Kunden freigegeben. Dieses Verfahren hat dazu beigetragen, das Ausfallrisiko zu reduzieren. Andernfalls könnte eine Partei vom Vertrag zurücktreten oder am Ende der Transaktion den geschuldeten Betrag nicht aufbringen. Dies wird allgemein als Transaktionsrisiko bezeichnet und durch die Einbindung von The Natural Capital Platform™ vermieden.

Finanzielle und regulatorische Überwachung

Wir überwachen den Kapitalbedarf der Clearing-Mitglieder auf Grundlage des mit jeder ihrer Positionen verbundenen Risikos sowie unserer Bewertung ihrer internen Kontrollen, Risikomanagementrichtlinien und Backoffice-Abläufe.

• • • • Überwachungsprogramme
      • Gemeinsamer Prüfungsausschuss – Überblick
      • Formularbibliothek

Finanz- und Sicherheitenmanagement

Um den Anforderungen unserer Clearingfirmen und Endkunden gerecht zu werden, akzeptieren wir ein vielfältiges Portfolio an Vermögenswerten als Sicherheit für die Einzahlung auf Handelskonten.

• • • • Akzeptierte Sicherheiten
      • Verwandte Ressourcen

Betrieb und Lieferungen

Ein umfassender Leitfaden, der Ihnen hilft, den Clearing-Prozess zu verstehen, von akzeptierten Handelsarten, Zahlungssystemen, Transaktionszeitplänen und mehr.

• • • • Zahlungssysteme
      • Handbücher löschen
      • Logistik-, Lager- und Lieferregeln

Die Natural Capital Platform™ bietet Clearingdienste für Kunden auf der ganzen Welt, die Transaktionen über ihr Atlas Account™ durchführen, wodurch Marktteilnehmer ihre Risikopositionen deutlich mindern und verwalten können.

Die Natural Capital Platform™ fungiert als Gegenpartei für jeden Handel und hilft Ihnen, das Gegenparteirisiko durch die Aufrechterhaltung eines Matched Book und einer risikoneutralen Position zu minimieren. Sie müssen sich keine Sorgen machen, dass Ihr Handel scheitert, denn die Natural Capital Platform™ ist immer für Sie da.

Das daraus resultierende zentralisierte Clearing-Umfeld bietet dem Markt viele Vorteile, darunter Transparenz bei Marktpreisen, Marktkennzahlen, Risikomanagementpraktiken und finanziellen Sicherheitsvorkehrungen. Da eine zentrale Clearing-Gegenpartei die Abwicklung aller Handelsgeschäfte garantiert, ist jede Transaktion neutral und unterliegt einheitlichen Risikomanagementstandards.

Clearing-Mitglieder

Clearing-Mitglieder bieten Kunden, die sie über ein Atlas-Konto verwalten, Zugang zur Natural Capital Platform™. Clearing-Mitglieder müssen autorisierte Finanzinstitute oder als Futures Commission Merchant (FCM) registriert sein. Von Kunden hinterlegte Sicherheiten müssen von den Eigenmitteln des Finanzinstituts oder FCM getrennt gehalten werden.

Makler vs. Juro Relationship Officers

Ein Broker ist eine natürliche oder juristische Person, über die Kunden einem Finanzinstitut oder Auftraggeber vorgestellt werden können, bei dem der Kunde Aufträge erteilen und Geschäfte abschließen kann. Die Natural Capital Platform™ arbeitet nicht mit Brokern zusammen, und es werden über die Plattform keine Brokergebühren abgerechnet. Die Natural Capital Platform™ arbeitet ausschließlich mit Juro Relationship Officers („JROs“) zusammen, die bei Juro JPD Management Consultancies LLC registriert sind. Registrierte JROs vermitteln nicht nur Kunden und Klienten, sondern sind auch für den von der Natural Capital Platform™ geforderten administrativen und behördlichen Papierkram verantwortlich. JROs werden direkt von der Natural Capital Platform™ vergütet, und es gibt auf der Plattform keine Provisionsvereinbarungen für Käufer und Verkäufer. Die Natural Capital Platform™ kümmert sich nach der Platzierung des Handels um die Backoffice-Tätigkeiten, stellt dessen Abwicklung sicher und übernimmt die finanzielle Verantwortung für die Abwicklung.

Leistungsgarantien

Die Natural Capital Platform™ sammelt täglich Erfüllungsgarantien (Erstmargen) ein, besichert damit das Risiko potenzieller zukünftiger Verluste von Positionen und führt täglich eine Mark-to-Market-Bewertung aller offenen Positionen durch, um die Anhäufung von Schuldverpflichtungen auf dem Markt zu verhindern.

Erfüllungsgarantien sind Treuhandeinlagen zur Absicherung der Performance offener Positionen gegen potenzielle zukünftige Verluste. Erfüllungsgarantien decken mindestens 99 % der Marktvolatilität für einen bestimmten historischen Zeitraum ab. Die Anforderungen werden für die meisten Produkte zweimal täglich und für alle Produkte mindestens einmal täglich neu berechnet.

Clearing-Mitglieder ziehen Erfüllungsgarantien von ihren Kunden ein und The Natural Capital Platform™ zieht Erfüllungsgarantien von Clearing-Mitgliedern ein. Wenn ein Kunde ein Atlas-Konto™ bei JRO hat, zieht The Natural Capital Platform™ die Erfüllungsgarantie auf dem Atlas-Konto™ des Kunden ein. Die Anforderungen an Erfüllungsgarantien variieren je nach Produkt, Rohstoff und Anlageklasse und spiegeln Änderungen der Marktvolatilität wider.

Mark-to-Market

Mark-to-Market verhindert die Anhäufung von Positionsrisiken. Die Positionen der Clearing-Mitglieder werden in jedem Clearing-Zyklus zum Marktwert bewertet, was zu einer Bewegung von Barmitteln für Gewinne und Verluste in den Portfolios der Clearing-Mitglieder und Kunden führt.

Mark-to-market must be met with cash; however, performance bond requirements can be met with cash or non-cash collateral. To meet the needs of our clearing members and end-clients, The Natural Capital Platform™ accepts a diverse portfolio of assets as collateral for performance bond deposit.

Fragen Sie uns nach weitere Informationen über akzeptierte Sicherheiten.